证监会副主席李超:严厉打击资管产品违规配资 坚守资管底线

时间:2016-08-31 来源:环球网
 

昨日,证监会副主席李超在中国证券投资基金业协会组织召开的基金管理公司合规风控培训会上表示,基金行业仍处发展初级阶段,行业机构要主动回归资管本源、坚守资管底线。下一步证监会将落实依法从严全面监管要求,继

  昨日,证监会副主席李超在中国证券投资基金业协会组织召开的“基金管理公司合规风控培训会”上表示,基金行业仍处发展初级阶段,行业机构要主动回归资管本源、坚守资管底线。下一步证监会将落实依法从严全面监管要求,继续做好完善制度供给等工作,严厉打击资管产品违规配资等触碰底线行为。

  李超指出,公募基金行业成立18年来,总体发展平稳,运作规范,保持了稳定健康发展的良好势头。与此同时,行业仍处于发展的初级阶段,特别是在子公司和私募资产管理业务领域,还积累了较多问题和风险隐患。部分机构存在偏离资管本业,“诚实信用、谨慎勤勉”的受托责任履行不到位,缺乏持续长远规划等问题。李超强调,行业机构要主动回归资管本源、坚守资管底线,紧紧围绕投资者权益尽职履责,提升核心竞争力,梳理完善业务体系和组织架构。

  下一步,证监会将落实依法从严全面监管要求,继续做好完善制度供给等工作。在规范基金管理公司及子公司私募资管业务方面,将严厉打击资管产品刚性兑付、违规配资、资金池等触碰底线的行为,严格限制子公司非标融资类、嵌套投资类业务,强化对结构化产品的监管。机构应在有效控制风险的前提下,围绕自身资源禀赋,审慎开展私募资管业务。

  【相关报道】

  监管层传达资管业整顿新思路:根据定位分类处理

  21世纪经济报道记者独家获悉,8月30日,监管层召开有关“新八条底线”的会议,并就当前资管业问题、新政执行情况以及下一步监管思路进行传达。

  会议上,监管层认为当前以基金子公司为代表的资管机构存在一定的治理与组织架构问题和业务问题。组织架构问题包括母子公司存在内控失当、同业竞争、股权兼职领薪等现象;而业务问题则存在偏离本业、缺乏有效规范等疾症。

  据接近监管层人士透露,新八条底线实施后,新设产品规模明显锐减。

  会议上,监管层人士表示,未来针对资管业将坚持“兴利除弊、回归本质”的原则,引导行业回归资管本源;同时也将“强化底线、稳中求进”的平稳有序化解风险。

  根据会议信息,监管层下一步将根据资管业务定位,分类处理现有多类业务,主要包含以下四点:

  一是要禁止产品刚性兑付和结构化配资业务,禁止资金池;二是要限制通道业务和非标融资业务;三是要加大对投顾类产品和结构化产品的规范力度;四是鼓励有能力的机构拓展主动投资管理类业务。

  事实上,监管层还从更细节处对资管业务进行规范。

  据21世纪经济报道此前报道,监管层下发“新八条底线”之后,考虑对资管计划的产品备案环节进行更多细致化的规范,并分别就产品的备案审查和自律管理(备案审查)、委托第三方机构提供建议服务(投顾类业务)、结构化资产管理产品(下称结构化产品)进行了新的窗口指导与意见征求。

  针对结构化类的非标融资业务,记者此前已从多家券商和基金公司确认了解到,监管层日前已窗口指导明确结构化非标产品“不予备案”。

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